客戶風險承受能力問卷（適用于機構客戶）

尊敬的客戶︰

您好！為了便于了解您可承受的風險程度等情況，借此協助您選擇合適的金融產品或金融服務類別，以符合您的風險承受能力。我們承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，我們將嚴格按照法律法規要求承擔保密義務。除法律法規規定的有權機關依法定程序進行查詢以外，我們保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。衷心感謝您對長江證券的支持和信任！

特別聲明︰

風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環節，其目的是使本公司所提供的金融產品或金融服務與您的風險承受能力等級相匹配。

本公司特別提醒您︰本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，並不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產品或金融服務的固有風險。同時，與金融產品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。

本公司提示您︰本公司根據您提供的信息對您進行風險承受能力評估，開展適當性工作。您應當如實提供相關信息及證明材料，並對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。

本公司建議︰當您的各項狀況發生重大變化時，需對您所投資的金融產品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。

貴單位的性質︰

國有企事業單位       B. 非上市民營企業         C. 外資企業           D. 上市公司

貴單位的淨資產規模為︰

A. 500萬元以下         B. 500萬-2000萬元        C. 2000萬-1億元      D. 超過1億元

貴單位年營業收入為︰

A. 500萬元以下         B. 500萬-2000萬元        C. 2000萬-1億元      D. 超過1億元

貴單位證券賬戶資產為︰

A. 300萬元以內      B. 300萬-1000萬元      C. 1000萬-3000萬元    D. 超過3000萬元

貴單位是否有尚未清償的數額較大的債務？如有，主要是︰

A. 銀行貸款         B. 公司債券或企業債券        C. 通過擔保公司等中介機構募集的借款

D. 民間借貸         E. 沒有數額較大的債務

對于金融產品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量︰

一名兼職人員（包括負責人自行決策）        B. 一名專職人員

C. 多名兼職或專職人員，相互之間分工不明確    D. 多名兼職或專職人員，相互之間有明確分工

貴單位所配置的負責金融產品投資工作的人員是否符合以下情況︰

現在或此前曾從事金融、經濟或財會等與金融產品投資相關的工作超過兩年

已取得金融、經濟或財會等與金融產品投資相關專業學士以上學位

取得證券或期貨從業資格或注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中任一項

本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述

貴單位是否建立了金融產品投資相關的管理制度︰

沒有。因為要保證操作的靈活性

已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規則

已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產品投資有關的規則

貴單位的投資經驗可以被概括為︰

A．有限︰除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經驗

B．一般︰除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產品，但還需要進一步的指導

C．豐富︰本單位具有相當投資經驗，參與過股票、基金等產品交易，並傾向于自己做出投資決策

D．非常豐富︰本單位對于投資非常有經驗，參與過權證、期貨或創業板等高風險產品的交易

有一位投資者一個月內做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率︰

A. 太高了              B. 偏高             C. 正常            D. 偏低

過去一年時間內，您購買的不同產品或接受的不同服務（含同一類型的不同產品或服務）的數量是︰

5個以下            B. 6至10個         C. 11至15個      D. 16個以上

以下金融產品或服務，貴單位投資經驗在兩年以上的有︰（?銀行存款等；?債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品等；?股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種等；?期貨、期權、融資融券；?復雜金融產品、其他產品或服務；）

A?             B.??             C.???          D. ????        E.?????

如果貴單位曾經從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少︰

A. 100萬元以內        B. 100萬元-300萬元         C. 300萬元-1000萬元   

D. 1000萬元以上       E. 從未投資過金融產品

貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為︰

A． 0到1年                 B．0到5年             C．無特別要求

貴單位進行投資時的首要目標是︰

A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低

B．產生一定的收益，可以承擔一定的投資風險

C．產生較多的收益，可以承擔較大的投資風險

D．實現資產大幅增長，願意承擔很大的投資風險

貴單位打算重點投資以下哪些種類的投資品種？（?債券、貨幣債券市場基金、逆回購等固定收益類投資品種；?股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種；?期貨、期權、融資融券等；?復雜或高風險金融產品或服務；?其他產品或服務）

A. ?       B.??      C. ???       D. ????       E. ?????

貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？

A. 盡可能保證本金安全  B. 一定的投資損失  C. 較大的投資損失   D. 損失可能超過本金

假設有兩種不同的投資︰投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為︰

A.全部投資A    B.大部分投資A    C.兩種投資各一半     D.大部分投資B      E.全部投資B

貴單位參與金融產品投資的主要目的是什麼︰

閑置資金保值增值                       B.獲取主營業務以外的投資收益

C.現貨套期保值、對沖主營業務風險          D.減持已持有的股票

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